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诺亚控股香港公司违反监管规定 被港证监会谴责罚款500万

2019-06-20 18:39:35 和讯网  水木
标签:东倒西歪 盐城市

诺亚控股香港公司违反监管规定 被港证监会谴责罚款500万

  和讯网消息 5月29日晚间,香港证监会在官网发布公告,诺亚控股(香港)有限公司(简称“诺亚香港”)因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失,遭香港证监会谴责并罚款500万港元。

  香港证监会表示,诺亚香港尤其没有遵守与认识自己的客户、产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料,以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。

  香港证监会于2016年3月对诺亚香港的业务活动进行视察,并就诺亚香港的内部监控措施及系统是否充足及有效识别出多个关注事项。有关的视察及独立检讨发现,在2014年1月至2016年6月期间:

  1、诺亚香港用作评估客户的风险胃纳及风险承受能力的风险概况问卷,在某些范畴有欠完善;

  2、作为产品尽职审查程序的一部分,诺亚香港在为某些产品编配风险评级时,没有确保已充分考虑该等投资产品的特点及风险;

  3、诺亚香港在风险概况问卷及产品风险评级架构方面的缺失,导致其对客户出售可能不合适的投资产品。该独立检讨机构识别出共1,243宗、全部约值5.23亿美元的交易受到所识别的关注事项影响,涉及757名客户。;

  4、诺亚香港在2016年3月前既没有要求其销售人员以文件载明投资意见或建议的依据,亦没有要求他们向客户提供有关资料的副本;

  5、诺亚香港并没有制定足够的监督及监控机制,以监察投资产品的销售情况。

  根据资料显示,诺亚控股(香港)有限公司是诺亚控股集团旗下境外全资控股子公司,于2019-06-20获香港证监会发牌。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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